Unterlagen zur 4. außerordentlichen Hauptversammlung 2023 der ST Panda

Bekanntmachungsdatum: 6. Juni 2023 — Panda Finanzholding AG — 4. außerordentliche Hauptversammlung 2023 — Sitzungsunterlagen — 12. Juni 2023

Bekanntmachungsdatum: 6. Juni 2023

Panda Finanzholding AG

4. außerordentliche Hauptversammlung 2023

Sitzungsunterlagen

12. Juni 2023

4. außerordentliche Hauptversammlung 2023

Inhaltsverzeichnis

I. Tagesordnung ...... 3

II. Hinweise zur Versammlung ...... 4

III. Erläuterung zur Abstimmung ...... 5

IV. Tagesordnungspunkt: Wahl eines unabhängigen Vorstandsmitglieds ...... 6

Tagesordnung der 4. außerordentlichen Hauptversammlung 2023

Zeit: 12. Juni 2023, 15:00 Uhr

Ort: Konferenzraum der Gesellschaft Vorsitz: Vorsitzender Xu Jinhuan

Tagesordnung:

I. Vorstellung der anwesenden Aktionäre;

II. Verlesung der Hinweise zur Versammlung und Erläuterung zur Abstimmung;

III. Tagesordnungspunkt: Wahl eines unabhängigen Vorstandsmitglieds;

IV. Fragen der Aktionäre und Antworten der Vorstands-, Aufsichtsrats- und leitenden Angestellten;

V. Abstimmung über den Tagesordnungspunkt;

VI. Bekanntgabe des Abstimmungsergebnisses;

VII. Stellungnahme des Anwalts;

VIII. Ende der Versammlung.

Hinweise zur 4. außerordentlichen Hauptversammlung 2023

Um die ordnungsgemäße Durchführung der Hauptversammlung zu gewährleisten, werden gemäß dem “Gesellschaftsrecht der Volksrepublik China”, dem “Wertpapiergesetz der Volksrepublik China”, der “Satzung der Gesellschaft” und den “Normativen Ansichten zur Hauptversammlung von börsennotierten Unternehmen” folgende Hinweise erlassen, die von allen Teilnehmern der Hauptversammlung beachtet werden müssen.

I. Das Sekretariat der Versammlung ist für die Organisation und Bearbeitung relevanter Angelegenheiten zuständig.

II. Während der Versammlung sollten alle Teilnehmer die Wahrung der berechtigten Interessen der Aktionäre sowie die Sicherstellung der normalen Ordnung und Effizienz der Versammlung als Prinzip betrachten und ihre gesetzlichen Pflichten erfüllen.

III. Aktionäre, die an der Versammlung teilnehmen, haben das Recht auf Rede, Befragung und Stimmabgabe gemäß den gesetzlichen Bestimmungen.

IV. Während der Versammlung sollten Aktionäre, die eine Rede vorbereitet haben, sich beim Sekretariat der Versammlung registrieren und das “Anmeldeformular für Hauptversammlungsreden” ausfüllen. In der Regel werden höchstens zehn Aktionäre zur mündlichen Rede zugelassen; bei mehr als zehn werden die zehn Aktionäre mit den meisten Aktien in absteigender Reihenfolge ausgewählt. Aktionäre, die spontan eine Rede halten oder Fragen stellen möchten, müssen sich zuerst beim Sekretariat bewerben und nach Genehmigung durch den Vorsitzenden sprechen.

V. Bei der Rede muss zuerst die Anzahl der gehaltenen Aktien angegeben werden. Jeder Aktionär darf maximal zweimal sprechen, wobei die erste Rede höchstens zehn Minuten und die zweite höchstens fünf Minuten dauert.

VI. Die Abstimmung erfolgt per Stimmzettel; während der Abstimmung finden keine Diskussionen statt.

VII. Um die Ernsthaftigkeit und Ordnung der Hauptversammlung zu gewährleisten und die berechtigten Interessen der anwesenden Aktionäre (oder ihrer Vertreter) zu schützen, ist die Gesellschaft berechtigt, andere Personen als die anwesenden Aktionäre (oder ihre Vertreter), Vorstands-, Aufsichtsrats- und leitende Angestellte, den beauftragten Anwalt und vom Vorstand eingeladene Personen vom Zutritt zum Versammlungsort auszuschließen.

Erläuterung zur Abstimmung der 4. außerordentlichen Hauptversammlung 2023

I. Auf dieser Hauptversammlung wird über folgenden Tagesordnungspunkt abgestimmt: Wahl eines unabhängigen Vorstandsmitglieds.

II. Die Organisation der Abstimmung obliegt dem Sekretariat der Versammlung. Es werden drei Stimmenzähler (darunter ein Hauptstimmenzähler) benannt, die den gesamten Abstimmungs- und Auszählungsprozess überwachen, und ein Anwalt wird vor Ort Zeuge sein. Aufgaben der Stimmenzähler:

1. Vor der Abstimmung die Aktionäre und ihre Vertreter anweisen, getrennt von anderen Personen Platz zu nehmen;

2. Die Anzahl der anwesenden Aktionäre und ihre Vertreter sowie die von ihnen vertretenen stimmberechtigten Aktien überprüfen;

3. Die Stimmzettel zählen und prüfen, ob jeder Stimmzettel den Abstimmungsregeln entspricht;

4. Die Abstimmungsergebnisse für jeden Tagesordnungspunkt ermitteln.

III. Abstimmungsregeln

1. Auf dieser Hauptversammlung gibt es einen Tagesordnungspunkt zur Abstimmung. Bitte wählen Sie zwischen “Zustimmung”, “Ablehnung” oder “Enthaltung” und tragen Sie die Anzahl der Aktien ein. Stimmzettel, die nicht gemäß den Vorschriften ausgefüllt sind, gelten als ungültig. Wenn die Gesamtzahl der stimmberechtigten Aktien auf dem Stimmzettel die tatsächliche Anzahl der stimmberechtigten Aktien des Aktionärs überschreitet, ist der Stimmzettel ungültig. Andernfalls ist er gültig.

2. Um die Gültigkeit des Abstimmungsergebnisses zu gewährleisten, müssen die Aktionärsinformationen vollständig ausgefüllt und der Stimmzettel unter “Unterschrift des Aktionärs (oder seines Vertreters)” unterschrieben werden. IV. Im Versammlungsraum gibt es eine Wahlurne. Bitte legen Sie Ihre Stimmzettel nacheinander gemäß den Anweisungen des Personals ein.

V. Nach der Abstimmung öffnen die Stimmenzähler unter Anwesenheit des Anwalts die Wahlurne, zählen die Stimmzettel und der Hauptstimmenzähler teilt dem Vorsitzenden das tatsächliche Abstimmungsergebnis für jeden Tagesordnungspunkt mit.

Panda Finanzholding AG

Sekretariat der 4. außerordentlichen Hauptversammlung 2023

12. Juni 2023

Tagesordnungspunkt 1:

Panda Finanzholding AG

Vorschlag zur Wahl eines unabhängigen Vorstandsmitglieds

Der Vorstand hat kürzlich das schriftliche Rücktrittsgesuch von Herrn Li Liqing, einem unabhängigen Vorstandsmitglied, erhalten. Herr Li Liqing begründet seinen Rücktritt damit, dass seine Lehrverpflichtungen ab diesem Jahr zugenommen haben und die Universität strengere Anforderungen stellt, sodass es ihm zeitlich und inhaltlich schwerfällt, die Pflichten eines unabhängigen Vorstandsmitglieds zu erfüllen. Daher bittet er um Entlassung aus dem Amt des unabhängigen Vorstandsmitglieds und der entsprechenden Ausschüsse des Vorstands. Dies führt dazu, dass die Anzahl der Vorstandsmitglieder unter die gesetzliche Mindestanzahl fällt und die unabhängigen Vorstandsmitglieder weniger als ein Drittel der Vorstandsmitglieder ausmachen.

Gemäß den Bestimmungen des “Gesellschaftsrechts” und der “Satzung der Gesellschaft” hat der Vorstand nach Empfehlung und Prüfung durch den Nominierungsausschuss des Vorstands beschlossen, Herrn Zhang Shujun (dessen Kandidatenunterlagen von der Shanghai Stock Exchange ohne Einwände geprüft wurden) als Kandidaten für das unabhängige Vorstandsmitglied des 7. Vorstands zu nominieren und dem Vorstand zur Abstimmung vorzulegen. Die Amtszeit beginnt mit der Genehmigung durch die Hauptversammlung und endet mit dem Ablauf der Amtszeit des 7. Vorstands.

Anhang: Lebenslauf des Kandidaten für das unabhängige Vorstandsmitglied Bitte überprüfen und entscheiden Sie!

Vorstand der Panda Finanzholding AG

12. Juni 2023

Anhang: Lebenslauf des Kandidaten für das unabhängige Vorstandsmitglied

Zhang Shujun: männlich, geboren im September 1974, Mitglied der Kommunistischen Partei Chinas, Professor an der Business School der Sun-Yat-sen-Universität, Doktorvater, hauptsächlich in Forschung und Lehre in den Bereichen Strategiemanagement, Unternehmertum und Kapitalmärkte tätig. Frühere Positionen: Direktor des Forschungszentrums der Dalian Commodity Exchange, stellvertretender Dekan der Business School der Sun-Yat-sen-Universität, Direktor der Abteilung für Betriebswirtschaftslehre. Derzeit unabhängiges Vorstandsmitglied der Huashang Bank, der Xi'an Chida Aircraft Parts Manufacturing Co., Ltd., der Guangdong Mingyang Electric Co., Ltd. und der Guangdong Qingyuan Rural Commercial Bank Co., Ltd.